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查看PDF原文公告日期：2022-04-19
中泰证券股份有限公司关于西部证券股份有限公司2021年度持续督导定期现场检查报告保荐人名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：西部证券保荐代表人姓名：孙晓刚 联系电话：010-59013883保荐代表人姓名：许超 联系电话：010-59013887现场检查人员姓名：孙晓刚、白依凡、吴思嘉现场检查对应期间：2021年1月19日—2021年12月31日现场检查时间：2022年3月1日—2022年3月4日、2022年3月28日—2022年3月31日一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理 是 否 不适用现场检查手段：查阅公司章程、三会规则及其他内部管理制度、三会运作资料；了解公司管理层的任职情况；查询公司股权结构及主要股东持股情况；与公司相关人员进行访谈等。1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件 √是否齐备，会议资料是否保存完整4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √5、公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 √6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 √7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和 √信息披露义务8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √（二）内部控制现场检查手段：查阅公司内部控制制度、内部审计报告、审计委员会工作报告等1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） √2、是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门 √（如适用）3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交 √的工作计划和报告等（如适用）5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、 √质量及发现的重大问题等（如适用）6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作 √计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一 √次审计（如适用）8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提 √交次一年度内部审计工作计划（如适用）9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提 √交年度内部审计工作报告（如适用）10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价 √报告（如适用）11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 √合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段：审阅公司信息披露文件，查询相关网站信息披露情况，查阅公司信息披露制度、投资者关系管理制度等文件。1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 √2、公司已披露的内容是否完整 √3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管 √理制度的相关规定6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度等制度文件、公司三会运作资料、查阅公司公告等。1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者间接 √占用上市公司资金或者其他资源的制度2、控股股东、实际控制人及其他关联人是否……[点击查看PDF原文]
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转载自: 002673股吧 http://002673.h0.cn
公司名称：西部证券
股票代码：sz002673
市场类型：中小板
上市日期：日
所属行业：证券
所属地区：陕西
公司全称：西部证券股份有限公司
英文名称：Western Securities Co., Ltd
公司简介：西部证券公司是全国首批规范类证券公司、第19家创新类证券公司。2012年5月3日，公司在深圳证券交易所正式挂牌上市，成为我国第19家上市证券公司，是陕西省唯一一家全牌照的上市证券公司。公司经营业务主要包括：经纪业务、自营业务、投资银行业务、资产管理...
注册资本：44.7亿
法人代表：徐朝晖
总 经 理：齐冰
董 秘：黄斌
公司网址：www.westsecu.com
电子信箱：huangb@xbmail.com.cn
